2月24日，浙江證監局發布一份期貨行業重磅罰單：吳劍在擔任華聯期貨浙江分公司精良東談主技能，暗里為他東談主的配資行動提供便利。浙江證監局認定吳劍為“不合適東談主選”，異日2年內不得擔任期貨公司董事、監事、高管及分支機構精良東談主簡略本色履行上述職務。

　　舊年以來，監管部門對期貨公司提供配資行動保合手高壓監管作風，且處罰力度合手續加大。據不完滿統計，先后有中天期貨、五礦期貨、前鋒期貨、弘業期貨（001236）、山金期貨等多家公司的分支機構，因“為配資行動提供便利”而受到處罰。

　　兩年內不容擔任高管

　　2月24日，浙江證監局發布《對于對吳劍接納認定為不合適東談主選措施的決定》。

　　經查，吳劍擔任華聯期貨有限公司浙江分公司精良東談主技能，暗里為他東談主的配資行動提供便利，違背了《證券期貨方針機構過頭責任主談主員清廉從業要領》（證監會令第202號）第十條、《期貨公司董事、監事和高檔管束東談主員任職管束目標》（證監會令第202號）第四條的要領。

　　按照關連要領，浙江證監局決定：認定吳劍為不合適東談主選，自決定作出之日起2年內不得擔任期貨公司董事、監事、高檔管束東談主員及分支機構精良東談主簡略本色履行上述職務。

　　記者梳剪發現，此前期貨公司及從業東談主員發生違法行動，巨額是被“出具警示函”“責令改正”，本次吳劍被“認定為不合適東談主選”的處罰著力并不常見。業內東談主士以為，這一定進度顯現監管部門對違法配資的處罰力度正在加大。

　　府上顯現，華聯期貨締造于1993年4月，是國內首批取得期貨業務方針許可權的期貨公司之一，公司注冊成本為東談主民幣3.76億元。2021年11月，公司鼓動變更為東莞金融控股集團有限公司（合手股比例51%）、東莞證券股份有限公司（合手股比例49%）。

　　2023年，華聯期貨的分類評級著力為“BBB”級，處于行業中游。

　　字據中期協從業東談主員公示，吳劍的最新任職部門為華聯期貨浙江分公司，職務是“職工”，任現職時刻是2025年2月5日。在干預華聯期貨之前，吳劍曾赴任于浙商期貨杭州買賣部、浙商證券（601878）玉環長興路證券買賣部、華聞期貨臺州買賣部。

　　嚴禁期貨公司為配資行動提供便利

　　早在2011年7月，中國證監會就發布了《對于退守期貨配資業務風險的奉告》，明確期貨公司不得從事配資業務，各期貨公司應嚴格在許可鴻溝內開展業務，不得以任何相貌給客戶融資；不得以任何口頭參與配資業務，各期貨公司不得與配資公司同謀，為配資行動提供便利。

　　但自舊年以來，仍有多家期貨公司發生“為配資行動提供便利”的違法行動。

　　2024年4月，中天期貨寧海世貿中心買賣部因精良東談主陳建剛在職職技能為配資行動提供便利，被責令改正；

　　2024年7月，五礦期貨臺州愛華路買賣部因職工違法為客戶的期貨配資行動提供便利，被責令改正；

　　2024年7月，前鋒期貨福州買賣部因從業東談主員為期貨配資提供便利并獲得不妥利益，前鋒期貨及關連東談主員被中期協次序懲責；

　　2024年9月，弘業期貨長沙買賣部因職工違法為客戶的期貨配資行動提供便利，被責令改正；

　　2024年11月，山金期貨廈門買賣部因原精良東談主違法為客戶的期貨配資行動提供便利，被責令改正。

　　2024年9月，國務院辦公廳轉發中國證監會等部門《對于加強監管退守風險促進期貨商場高質料發展的主張》，強調加強期貨公司董事、監事、高檔管束東談主員及從業東談主員監管，嚴厲懲處侵害客戶利益的行動。文獻還建議開yun體育網，完善期貨公司功能定位，嚴格業務稟賦條目，已畢對期貨公司過頭子公司方針行動的監管全掩蓋。